关于开展制度执行年自查工作的情况报告

市信用联社稽核监察科：根据×文件精神，为确保制度执行年活动的开展，巩固案件专项治理工作成果，促进合规文化建设，按照省市联社的工作步骤，我社认真做好2020年制度执行年活动的自查工作，现将自查工作情况汇报如下。
       一、统一思想、提 高认识。
       我社及时召开由全体职工参加的动员大会，对此次自查工作开展的目的意义进行剖析，统一了思想，使全体职工充分认识到自查工作的重要性。
       二、精心组织，全面自查，信用社制定了具体工作方案，对照银监局《2019—2020年对省农村信用社各项现场检查中发现的主要问题》、省联社《2019年7月—2020年3月各类检查发现的主要问题》及某市联社《2019—2020年各项检查中发现的主要问题》，从7月1日至7月10日由各岗职工进行自查，7月12日至7月19日信用社组成2个工作组分别由正、副主任带队，对全辖所有网点、岗位的自查和整改情况进行检查。
       通过自查和检查发现我社主要存在以下下几方面问题：(一)内部控制存在缺陷1、对上级的内控制度在具体执行中有些未结合实际制定操作细则，内控制度的制定缺乏针对性、科学性，对职工的教育培训和辅导、监督、检查不够，合规文化建设工作开展还有待提 高。
       2、基本内控制度执行不力，部分网点换岗复核监督制度执行差，门柜业务未进行交叉复核，而是事后补章代替复核；交接登记不规范，如会计短期交接登记薄与计算机交接登记薄不一致。
       3、对公业务对账制度落实不够。
       对账不及时，对账单收回率差，未建立对账台账，未按月对单位贷款本息进行对账，对账单上所盖印鉴不全。
       (二)、会计、财务管理不规范1、结算账户管理不合规。
       一 ……

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